分公司“破防”，王座之上的中信证券“小寒”

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正

值小寒节气，位于北疆的中信证券黑龙江分公司，正应监管要求进行整改。而这家近期数次引发热议的券业一哥，霸气首发了业绩预告，也让行家不吐不快。

缘起宣传材料的违规

因例行整理监管信息，行家将36地证监局均纳入收藏夹。而黑龙江证监局，此前仅在追查投诉成瘾的投资咨询机构“容维数据”时，有过提及。

就在近期，黑龙江证监局颇为罕见的点名了券业“一哥”：对中信证券黑龙江分公司（下称“黑龙江分公司”）予以监管警示。

或许是巧合，监管指出的三项违规，均与宣传材料有关。

一是对公司总部制度规定落实不到位，未对自行制作的宣传材料提交总部审核。

二是分公司自行制作的宣传材料内部审核流于形式，仅采用口头方式进行，无审核留痕。

三是分公司个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险。

想起行家少时读过的最高指示，对“中宣部是阎王殿”这句，心有戚戚。

为此，黑龙江证监局对中信证券黑龙江分公司采取出具警示函的监管措施。要求其认真进行整改，限期一个月提交书面整改报告。

迟迟未见更新的信息

未曾出关的行家，对这家base哈尔滨的分公司所知甚少。为查找更多信息，行家循例查了查公开的资料。

首先是来自证券业协会的券商资料。中信证券页面的网点信息显示，公司现有25家分公司和242家营业部。在黑龙江省内，仅有黑龙江分公司和大庆爱国路营业部两家网点。其中黑龙江分公司的地址为“黑龙江省哈尔滨市南岗区红旗大街236号21层”，负责人显示为刘荣。

然而，中信证券2019年年报、2020年年报和2021年中报均显示，黑龙江分公司负责人为赵勇。此外，2021年中报显示，中信证券的分公司数量为36家，营业部为198家。黑龙江分公司当期营业收入411.75万元，营业支出为720.17万元，毛利率为负数。

行家进一步查询发现，黑龙江分公司原为哈尔滨红旗大街营业部，成立于2015年1月，在2017年10月升级为分公司。企查查信息显示，目前参保人数为35名。

工商变更信息显示，2018年2月，黑龙江分公司负责人由甄强变更为刘荣；2019年11月，又变更为赵勇。2020年4月，黑龙江分公司迁址哈尔滨市道里区金江路1150号。

两相印证，黑龙江分公司的负责人变更，已经过去两年又三个月，地址变更也有一年零七个月。

这似乎说明，中信证券上报给中证协的人员和分支机构信息，可能存在长期未更新的情况。这是因为工作疏忽，还是有意为之的呢？

跨省迅速升迁的老总

按照监管点名券商分支机构的惯例，通常会同时追究领导责任。那么，黑龙江分公司负责人赵勇，是否会“落下处分”呢？

行家查看了这位分公司“老总”在证券业协会的从业信息。2016年5月，他首次入职中信证券；两年后的2018年6月，其执业岗位变更为投资顾问。

伟海精英信息显示，赵勇先是在中信证券鞍山胜利路营业部任职。在获得投顾资质之际，跨省调动，担任黑龙江分公司负责人。

考虑到此前他并没有券商从业经历，这一升职速度背后，或许有行家不了解的情况。

企查查信息还显示，黑龙江分公司在2021年7月有一条异常信息，原因是“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”。

如果这也属于合规范围的话，这位升迁迅速的分公司负责人，或许也要承担管理责任。

高管队伍中的法官

另一方面，中信证券的高管名单，是券商同行无法比拟的“天团”，其成员居然多达20名：

包括董事长张佑君、总经理杨明辉在内的八位高管组成的执行委员会；四位职务未知的高管仅标注“高级管理人员”；负责在港事务的联席公司秘书就有两位；还有总司库、总工程师（首席信息官）、首席营销总监等不常见的头衔。

相形之下，合规总监兼首席风险官张国明，行家此前也曾提及。

公开信息显示，张国明生于1965年，本科、硕士和博士均毕业于人民大学。早年曾任曾任河南高院副庭长、庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官。2010年张国明加入中信证券，现任纪委副书记、合规总监、首席风险官、法律部行政负责人、风险管理部负责人。尤其是他于2013年9月起任合规总监，至今已是第九个年头。

2020年度，张国明的薪酬为577.86万元，平均每天1.6万元，如果以正常的工作日折算，日薪超过2.3万元。

资深的合规管理经验，日薪两万的头部券商待遇，为何在分公司层面依然会有违规事项？

是因为对分支机构管理疏于管理，还是因为存在令出不行的情况？还是有别的不足为外人道的原因呢？

开市首日抢发的预增

作为业内仰望的标杆，中信证券在开年首个交易日，又放了“大招”：提前预告了年报业绩。

2021年1月4日晚间，中信证券“抢先一步”，发布了2021年度业绩预增公告，并且是保底的估计。

据公告显示，中信证券预计2021年度归母净利润和归母扣非净利润均不低于2021年前三季度水平，即分别不低于176.45亿元和175.31亿元，较2020年全年增加分别不低于18.41%和17.66%。

中信证券同时表示，因公司2021年度财务核算工作尚未最终完成，该年度净利润准确金额暂时无法确定。

依据往期年报、2021年三季报和业绩预告，行家绘制了中信证券业绩变动示意图。数据显示，中信证券的营收将刷新历史记录，净利润也是2016年以来最高值。

横向来看，前三季度中信证券的营收和净利润远超同行，以此推断来看，稳居行业首位毫无悬念。但2021年度的券商TOP10，或许有更多争夺。

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